關(guān)于規(guī)范信托公司證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與管理的通知
來(lái)源：www.beiwo888.cn 時(shí)間：2004-12-24
為規(guī)范信托投資公司的證券業(yè)務(wù)，切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，進(jìn)一步貫徹落實(shí)《關(guān)于信托投資公司開(kāi)設(shè)信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2004〕61號(hào)），現(xiàn)就信托投資公司從事證券業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、信托投資公司運(yùn)用信托資金從事證券投資時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)信托法》、《信托投資公司管理辦法》、《信托投資公司資金信托管理暫行辦法》的規(guī)定，將信托資金與固有資金分別管理、分別記賬，并將不同委托人交付的資金分別管理、分別記賬。同時(shí)，根據(jù)《關(guān)于信托投資公司人民幣銀行結(jié)算賬戶開(kāi)立和使用有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀發(fā)〔2003〕232號(hào)）和《關(guān)于信托投資公司開(kāi)設(shè)信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2004〕61號(hào)），為信托資金在商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)信托財(cái)產(chǎn)專戶，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止鹃_(kāi)設(shè)信托專用證券賬戶，在經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司開(kāi)設(shè)信托專用資金賬戶。
委托人約定信托投資公司單獨(dú)管理、運(yùn)用信托資金的，信托投資公司應(yīng)按一個(gè)信托文件設(shè)置一個(gè)賬戶的原則，為該信托資金開(kāi)立單獨(dú)賬戶。委托人約定信托投資公司按某一集合信托計(jì)劃管理運(yùn)用信托資金的，信托投資公司應(yīng)按一個(gè)計(jì)劃設(shè)置一個(gè)賬戶的原則，為該計(jì)劃開(kāi)立單獨(dú)賬戶。
信托投資公司應(yīng)當(dāng)將開(kāi)立專戶的情況及時(shí)向委托人、受益人進(jìn)行披露，并將開(kāi)立信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶的情況向直接監(jiān)管的銀行業(yè)監(jiān)督管理部門(mén)報(bào)告。對(duì)原證券業(yè)務(wù)逾期未開(kāi)立專戶的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告未開(kāi)立的原因和事由。
二、信托投資公司應(yīng)當(dāng)建立和完善公司治理和內(nèi)控機(jī)制，增強(qiáng)內(nèi)審部門(mén)的獨(dú)立性和有效性，切實(shí)防止控股股東和實(shí)際控制人的干預(yù)，提高證券投資業(yè)務(wù)人員的管理水平，形成證券投資的科學(xué)決策機(jī)制和長(zhǎng)效機(jī)制。
三、信托投資公司運(yùn)用固有資金或者信托資金進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的原則，并依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)信托投資公司監(jiān)管的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2004〕46號(hào)）等規(guī)定，必須事先制定投資比例和投資策略，確立風(fēng)險(xiǎn)止損點(diǎn)。
四、信托投資公司運(yùn)用固有資金從事證券投資時(shí)，其投資于上市流通的股票、企業(yè)債和證券投資基金的日均市值總余額之和不得超過(guò)凈資產(chǎn)的50%（含）。
五、各級(jí)銀行業(yè)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)信托投資公司所從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管。對(duì)未按本通知和有關(guān)法規(guī)要求從事證券業(yè)務(wù)的信托投資公司，責(zé)令改正，并限制其開(kāi)辦新的證券業(yè)務(wù)；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其證券投資業(yè)務(wù)。
六、本通知下發(fā)后，信托投資公司從事新的證券投資，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和本通知的規(guī)定。
信托投資公司在本通知下發(fā)前已從事的證券投資業(yè)務(wù)不符合本通知規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)于2004年12月31日前認(rèn)真規(guī)范完畢。
本通知自下發(fā)之日起施行。各銀監(jiān)局在執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。
二○○四年十一月十六日
(xintuo摘自銀監(jiān)會(huì)網(wǎng))